人们对家族企业董事会的角色和责任进行了广泛的讨论. 然而, 为董事会提供良好的服务, 他们还必须了解家族所有权群体的适当角色和责任. 然后,他们可以建议所有者履行他们的贡献,并了解所有权和管理层之间的互动. 在家族企业中,所有者也分享着一段亲密历史的价值观和情感, 治理最好被看作是管理之间的一组关系, 主人, 还有董事会. 每个小组都有不同的角色和职责. 下面是一个框架,概述了家庭所有权的角色和责任.

所有权的贡献

如果企业团结一致,所有者可以为企业的绩效和连续性提供实质性的价值, 承诺和负责任的. 用一个声音说话的所有权小组可以解放管理层,让他们专注于业务,而不是担心股东纠纷. 共同持有长期观点可以提供战略稳定性,并增强风险承担能力. 负责任的所有权使董事会、管理层和其他股东放心. 责任包括尊重所有权角色的限制, 理解业务并为治理过程提供领导.

提供这一统一, 承诺和责任表明所有者对他们所有权的目的有共识, 影响所有权的政策, 以及需要加强他们决心的进程.

所有权的目的

这是业主促进其集体价值观的角色和机会, 他们对企业的愿景和作为所有者的目标.

如果家族所有权和董事会都在价值观上达成共识,那么公司治理是有效的, 愿景和目标. 业主的价值观, 如管理, 透明度, 家长作风, 创新, 信任和民主, 塑造企业文化. 如果所有者的家庭不清楚它的价值, 企业文化将变得浅薄,家族对所有权的承诺将被削弱. 所有权自豪感在很大程度上是独特而强大的企业文化的一种功能,这种文化反映了对所有者来说很重要的价值观.

愿景

所有者的价值观塑造了他们对企业的愿景. 所有者的愿景有两个维度:他们对企业本质的愿景和他们对所有权结构的愿景. 业主想要多元化吗, 多业务公司还是想集中在一个行业? 他们是想要一家专注于当地社区需求的企业,还是想要一家能扩大家庭成员视野的全球性企业? 他们想要一个欢迎家族雇佣还是依赖非家族管理的企业?

关于所有权结构, 所有者家庭需要明确说明谁可以拥有股份,谁可以对股份进行投票. 一些家族想要公有制,另一些想要私人合伙,还有一些两者都不想. 一些家庭把投票权集中在信托公司或普通合伙人身上. 其他人则急于在整个家庭中迅速分配股份,并使投票权民主化.
 
例如, 所有权必须明确加入家族的配偶是否可以持有公司股份, 如果股东不再想以所有者的身份参与,他们可以向谁出售. 在较大的家族企业中, 该家族可能需要确定是否希望公司上市, 多业务控股公司,由与全球合作伙伴的合资企业发展而来,在家族投票信托的多数控制下,以确保家族领导后代. 小型企业或大型企业, 董事会需要劝告和建议该家族明确其所有权愿景.

目标

所有者还必须尝试为企业提出一系列目标,以满足他们的利益并确保他们的承诺, 但对管理层来说是合理的. 四个目标领域似乎属于所有权的范围:
增长                  风险                  盈利能力                  流动性

当然,这四个目标是相互依赖的. 一个多了,其他的就少了. 在这些目标之间做出的基本权衡反映了所有者家庭对企业的价值观和愿景. 一个家庭可能认为,确保长期所有权的最佳方式是通过慷慨的股息和赎回机会. 另一个家庭可能会觉得,在日益多元化的企业投资组合中再投资,为家庭成员提供令人兴奋的职业发展道路,是一个更好的主意. 董事会可以帮助教育家庭,让他们了解所有权的内在目标与取舍. 董事会还必须就家族目标是否可行、是否适合公司及其未来提供坦率的反馈.

政策

除了价值, 愿景和目标, 所有者家族需要解决定义其与企业关系的问题. 以下是由所有者负责确定的政策领域列表:

  • 与管理层和主管的互动
  • 信息
  • 保密
  • 利益冲突(供应商、客户、投资、新企业、竞争)
  • 股东关系费用
  • 遗产规划
  • 赎回
  • 股息
  • 慈善捐赠的数量和重点
  • 继承治理角色(受托人、普通合伙人、董事、主席、首席执行官)

董事会有效性

在家庭制定这些政策时,董事会可以发挥几个有价值的作用. 委员会可以就伪造的政策是否符合该家庭所宣称的价值观提供客观反馈, 愿景和目标. 董事会还可以帮助家庭确定决策过程.

流程

发展家庭对所有权的目的和政策的共识不是一项简单的努力, 也不是一劳永逸的. 因此, 提供团结的核心, 负责任的团队是学习的过程,也是决策的过程.
业主需要有消息灵通和知识渊博的下一代业主, 否则,承诺和团结都是脆弱的. 因此,为当前和未来的业主提供教育是业主角色的一部分.

当然, 管理层和董事会能够也应该帮助很多, 但最终要对他们所知道的以及他们有多努力工作负责的是所有者自己.
Three subject areas are fundamental to the 主人’ education: understanding the culture of the business and how they can contribute to it; understanding the business strategy and how to track it; and understanding governance. 例如, 业主必须采取理智的领导,以提高董事会的效率, 因为他们拥有最终的权力. 好的董事会依赖于知识渊博的所有者.

业主也需要一个良好的决策过程. 如果这个过程被认为是公正或公平的,那么立场的差异是可以接受的. 如果进程因缺乏信息而损坏, 知识或参与, 那么团结和承诺将面临很大风险.

最后, 随着下一代家族所有者年龄和信念的增长,决策过程需要不断演变. 如果对权力和控制的继承过程和期望不明确或令人满意, 所有权纠纷或不满是不可避免的. 继承问题需要解决所有权问题, 为投票的权利, 为董事和领导.

而本文的目的是澄清家族所有权群体的角色和责任, 它也针对需要了解业主权利和要求的董事,以便他们可以鼓励和支持业主的努力, 这样他们就能明确董事会和管理层在治理中的角色. 每一个组,即董事会, 所有者和管理层——在有效的治理体系中扮演着重要和相互依存的角色. 因为所有权的概念是, 也许, 没有董事会和管理的概念发达或被理解, 当董事们努力了解自己的角色时,他们可以为家族所有者提供宝贵的指导.